美国商务部近日表示，如果企业违反出口管制政策的行为，将面临更多“大额”罚款，其罚金将接近反海外腐败行为的处罚规模。

虽然美国在执法历史上对违反出口管制措施的处罚相对较低，比如纽约大学法学院在2023年11月发布的一项分析显示，美国《反海外腐败法》（FCPA）案件的罚款高达数十亿美元，而在出口管制领域的处罚金额则小得多。

但如今形势正在迅速发生变化。美国商务部在2023年4月份对希捷公司处以3亿美元的出口管制罚款。在行政处罚之外，美国商务部还对希捷公司采取强制审计要求，以及五年期的暂缓令（Suspended Denial Order）。

美国商务部还更新了自我披露（Voluntary Self-Disclosures，简称VSD）的措施，旨在让企业更容易站出来报告自己的违规行为。据悉，美国商务部可能会采取更多引人注目的处罚措施来推动企业合规，以制止违反出口管制政策的行为。

1月18日，一名拥有美国、以色列和俄罗斯国籍的商人，因向俄罗斯非法出口半导体和其他受控技术而在洛杉矶被捕。根据法庭公开文件，该商人因串谋违反《出口管制改革法》（ECRA）而被刑事起诉。如果罪名成立，该商人将最高面临20年监禁。

根据起诉书和其他公开文件中所指控的情况，该商人经营着两项业务——表面上涉及“软件开发”以及“晶圆测试”——但实际上利用中国香港和世界各地作为转运点，隐瞒最终用户将受管制的电子产品从美国出口到受制裁的俄罗斯企业。

值得注意的是，此次行动是在美国司法部和商务部联合成立的颠覆性技术打击小组（Disruptive Technology Strike Force，简称DTSF)以及司法部的KleptoCapture工作组协调下完成的。DTSF工作组在2023年2月16日成立，旨在保护美国所谓的供应链安全，并防止关键技术被对手国家获取。KleptoCapture 是一个跨部门执法特遣工作组，致力于执行美国及其盟友针对俄罗斯实施的全面制裁、出口管制和经济反制措施。

美国商务部工业与安全局 (BIS) 负责出口执法的助理部长Matthew S. Axelrod 表示:“阻止半导体和敏感技术流向那些援助俄罗斯军事战争的人是BIS和颠覆性技术打击小组（DTSF）合作伙伴的首要任务。”

由此可见，随着美国寻求遏制俄罗斯军事工业获得某些关键技术的能力，拜登政府对出口管制政策工具的使用在逐渐扩大。

而这些扩大的出口管制措施，往往与经济制裁一起出现，成为美国国家安全和外交政策的重要组成部分。尤其随着美国大选的临近，拜登政府正试图加强维护其供应链的稳定，因此贸易管制措施正在迅速演变且日益微妙。